Ответственность за «откаты». Отличие от взятки. Разъяснение адвоката.

Откат, или Как не поднять статью с пола — 2

14.07.2021 | DK.RU

Еще лет десять назад бизнес не видел проблемы в том, чтобы «благодарить» людей ему помогающих, а власть не акцентировала внимания на откатах. Сейчас все изменилось: за них дают до 12 лет.

Адвокат Павел Репринцев, советник юридической компании INTELLECT, специализируется на защите предпринимателей по уголовным делам экономической, должностной и коррупционной направленности, в том числе по делам о преступлениях в сфере налогового, финансового права и других «беловоротничковых преступлениях». В серии материалов на DK.RU он рассказывает об актуальных уголовных рисках для бизнесменов и руководителей, о которых они не знают или не задумываются, приводит кейсы из практики и даст рекомендации.

Тема новой публикации — как не поднять статью с пола за коммерческий подкуп (ст. 204 и ст. 204.1 УК РФ).

Откат — это как взятка, только в бизнесе

В законе откат называется коммерческим подкупом и относится только к генеральному директору, остальные сотрудники под эту статью не подпадают.

На практике же откатом называют любые вознаграждения сотрудников за сделку: айфон в подарок маркетологу за контракт с рекламным агентством, 10% от суммы поставки для специалиста по закупкам или золотые сережки для банковского менеджера за одобрение кредита. Брать откаты может любой сотрудник, принимающий решение о покупке чего-либо для компании.

Какими будут последствия отката, зависит от должности сотрудника. Чаще всего это работа по завышенным ценам или некачественное сырье, оборудование. Подробнее в таблице.

Должность

Последствия откатов

Маркетолог, менеджер по рекламе

Работа с контрагентами по завышенным ценам;

оплата неэффективных маркетинговых инструментов.

Покупка программного обеспечения по завышенным ценам;

покупка ненужных программ или оборудования;

переход к провайдеру с завышенными ценами.

Выбор банка с невыгодными для компании условиями;

покупка ненужных бухгалтерских программ или программ по завышенным ценам.

Покупка сырья, комплектующих или товаров по завышенным ценам или в излишнем объеме;

работа с поставщиками некачественных товаров.

Работа с кадровыми агентствами по завышенным ценам или без пользы;

лишние траты на обучение персонала.

Завышенные цены на топливо, запчасти, обслуживание автомобилей;

обновление автопарка по завышенным ценам.

Кредитный отдел в банке

Выдача кредитов ненадежным заемщикам или без залога.

Прикрытие сотрудников, которые берут откаты, за процент.

Компания может бороться с откатчиками, проверяя сделки. Но если директор будет проверять все закупки, он утонет в текучке, поэтому нужно выбрать сумму: к примеру, сделки от десяти миллионов проверяет начальник отдела, от пятидесяти — замдиректора, от ста — директор.

Второй вариант — наблюдение.

Какое наказание за дачу или получение взятки?

Уголовный кодекс РФ предполагает наказание за коррупционные действия для всех сторон – как для взяткополучателя, так и для взяткодателя. Если в деле фигурируют третьи лица, которые выступают посредниками, «гарантами сделки» и т.д., они также могут стать фигурантами уголовного преследования.

Наказание, которое предусматривают статьи 290 и 291 УК, следующее:

штраф от 200 тыс. до 5 млн. рублей, лишение свободы на срок до года до 15 лет. Кроме того, нередко на виновного в коррупционных действиях накладывается запрет занимать определенные должности, а также конфискуется принадлежащее ему имущество;

штраф до 4 млн. рублей, лишение свободы на сроки от 2 до 15 лет, а также запрет занимать определённые должности, имущество также может быть конфисковано. Следует отметить, что если взятка вымогалась должностям лицом, обвинения могут быть сняты. Также взяткодатель освобождается от ответственности, если сразу после передачи средств сообщил об этом в правоохранительные органы и впоследствии сотрудничал с ними для раскрытия дела.

Степень тяжести наказания определяется суммой взятки, ущербом, который нанесен государству, а также обстоятельствами – была ли создана преступная группа, сколько аналогичных эпизодов зафиксировано, привлекались ли обвиняемые по аналогичным преступлениям ранее и т.д.

Подарок на уголовку: кого и как судят за «откаты»

Чтобы получить выгодное торговое место в ТЦ, стать приоритетным поставщиком или сдать стройку без замечаний, вовсе не обязательно качественно и профессионально оказывать услуги. Можно дать топ-менеджеру заказчика или контрагента «откат», и тот всегда будет оценивать вашу работу на отлично. Пока такая схема «не всплывет». Тогда участникам таких незаконных махинаций может грозить до 12 лет лишения свободы. Правда, если удастся доказать передачу денег, которую силовики не вправе «провоцировать».

• Главная ›
• Пресс-центр
• Комментарии в СМИ ›

За что и кому дают деньги

Коммерческий подкуп ( «откат») не нужно путать со взяткой. Обвиняемыми в первом случае выступают лишь сотрудники коммерческих фирм. А фигурантами дел о взяточничестве являются госслужащие и работники госкомпаний.

Хотя все эти преступления Верховный суд относит к одному виду — коррупционные составы ( Постановление от 9 июля 2013 года № 24 «О судебной практике по делам о взяточничестве и об иных коррупционных преступлениях»). Большое количество подобных преступлений совершают наемные руководители или финансовые директора предприятий, говорит партнер Феоктистов и партнеры Руслан Долотов.

Одна из таких схем строится, когда продукцию закупают у конкретной организации. Коммерческие фирмы не обязаны приобретать товары через гостендеры, поэтому поставщики сами предлагают « откат», чтобы « наладить» взаимовыгодные отношения с заказчиком. Так, в Тамбове начальник отдела завода « Электроприбор» обеспечивал двух поставщиков постоянными заказами с предприятия, за что получал процент от каждой сделки. Его приговорили к штрафу в 500 000 руб.

Коммерческий подкуп чаще всего используют:

• как средство конкурентной борьбы, где « подарок» обменивают на заключение выгодного договора ( дело № 1−16/2020);
• чтобы установить приоритетные условия отгрузки товаров ( дело № 1−178/2020);
• урегулировать проблемы с подписанием актов о приемке выполненных работ и обеспечить отсутствие претензий со стороны заказчика ( дело № 1−61/2020).

Дела подобрал Алексей Сердюк из Князев и партнеры.

Еще один распространенный вариант, когда « откат» передают за подписание актов выполненных услуг, — если фактически там есть недостатки. Так, замгендиректора ООО « Центрстройинвест-2000» Алексей Милованов заплатил 630 000 руб. исполнительному директору АНО « Политехинжиниринг» Андрею Хацкевичу, чтобы тот подтвердил объем работ по реконструкции столичного Политехнического музея, выполненных строительной фирмой. Суд приговорил Хацкевича к трем годам лишения свободы в колонии, а Милованов отделался условным сроком ( дело № 10−8015/2018).

Актуальна проблема с подкупом для предпринимателей, которые находятся в зависимом положении, уверяет Долотов. Речь идет о ситуации, когда директор крупного ТЦ предлагает арендатору выплачивать деньги, чтобы за ним сохранилось конкретное торговое место. На этом попался глава Лефортовского рынка в Москве Данила Держиев. Его приговорили к двум с половиной годам лишения свободы ( дело № 10−4157/2013).

В крупных магазинах встречается и другая коррупционная схема. Чтобы разместить на полках свою продукцию, поставщики платят откаты владельцам или сотрудникам торговой сети, рассказывает советник Казаков и партнёры Алексей Ануфриенко. Три года назад за подобное преступление осудили главного технолога ТД «Перекресток» Ольгу Паринову. Она вместе со своим мужем вымогала у ООО « Компания « Кулинарные технологии» 36 млн руб., чтобы фирма могла поставлять свою продукцию на прилавки супермаркетов. Паринова получила пять с половиной лет колонии, а ее супруг на полгода меньше ( дело № 01−0011/2017 ( 01−0744/2016)).

Подкупают и сотрудников службы безопасности, чтобы те закрыли глаза на коррупционные схемы в компании и вокруг нее, предупреждает Матвей Протасов. По словам управляющего партнера Большаков, Челышева и партнеры Артура Большакова, иногда сотрудники компаний не боятся получать ежемесячные незаконные вознаграждения переводами на счет: «Подтвердить факт подкупа в таких случаях значительно проще, даже если банковская карта принадлежит кому-то из родственников или близких». А сложнее всего будет доказать преступление, если злоумышленнику передают суммы наличными, утверждает Долотов.

Но «подарки» могут принимать и завуалированную форму, предупреждает адвокат Князев и партнеры Алексей Сердюк: «Начиная от предоставления кредита с заниженной процентной ставкой и заканчивая бесплатными турпутевками, строительством дач и ремонтом квартир».

Был случай, когда ко вновь назначенному гендиректору фирмы пришел « знакомиться» действующий подрядчик и принес с собой конверт с деньгами. Новый руководитель отказался их брать и посоветовал отдать в детдом. История повторялась несколько месяцев подряд. Через год, когда сумма стала уже внушительной, топ-менеджер дрогнул и сразу же был задержан сотрудниками ФСБ по подозрению в получении коммерческого подкупа.

Сергей Токарев, бывший следователь по особо важным делам СКР, старший партнер Q&A

Как наказывают

За подкуп наказывают не менее сурово, чем за взятки. По ст. 204 УК максимальный срок лишения свободы составляет 12 лет. В последние годы число приговоров по этому составу резко сократилось. Токарев и Протасов связывают такие изменения с законодательными новеллами, принятыми пять лет назад. Тогда топ-менеджеров госкомпаний приравняли к госслужащим и стали судить за «злоупотребление полномочиями» вместо подкупа. Еще одну возможную причину называет адвокат Забейда и партнеры Николай Яшин: число таких дел могло снизиться, потому что в 2016 году появились отдельные составы ( «Посредничество в коммерческом подкупе» и «Мелкий коммерческий подкуп»), за которые раньше наказывали по ст. 204 УК.

Расследовать подобные дела всегда было сложно. Во-первых, возбуждать их можно лишь с согласия руководства компании, где работает получатель коммерческого подкупа, подчеркивает Долотов. Если факт передачи денег нарушает интересы третьих лиц, то дело могут инициировать и без одобрения топ-менеджмента фирмы, подчеркивает эксперт.

Зачастую такие уголовные дела возбуждают с нарушением процессуального порядка. Например, без заявления или согласия потерпевшего. Статус потерпевшего в некоторых случаях присваивается без всяких на то оснований в угоду интересам правоохранителей. Либо к участию в деле в качестве потерпевших формально привлекаются лица, интересы которых фактически не пострадали.

Дмитрий Солдаткин, управляющий партнер МКА « Солдаткин, Зеленая и Партнёры» ( SZP Law)

Еще одна трудность в том, что обычно деньги передают тайно. Поэтому без « прослушек» или перехваченных переписок правоохранительным органам сложно доказывать эти составы, утверждает Большаков. Но в последнее время наметилась тенденция к снижению стандартов доказывания, поэтому следствие сейчас может опираться на одни свидетельские показания, констатирует Ануфриенко.

Когда нет состава и какая защита от необоснованных обвинений

Если деньги передают за действия, которые не входят в служебные полномочия получателя подкупа, или тот в силу своего служебного положения не может их совершить, то преступления не будет, объясняет Токарев. Аналогичным исходом закончится и провокация подкупа со стороны силовиков.

Довольно распространенный способ снизить размер наказания — добиться переквалификации подкупа в особо крупном размере ( 7−12 лет лишения свободы) на мошенничество в особо крупном размере ( 0−10 лет лишения свободы).

Тимур Хутов, партнер Коблев и партнеры

Чтобы обезопасить себя от обвинений по такому составу, Яшин советует сотруднику хранить не только свою должностную инструкцию, но и аналогичную бумагу о полномочиях непосредственных руководителей: «На тот случай, если документ неожиданно перепишут или он «пропадет».

Владимир Путин предложил ввести в УК наказание за «откаты»

Президент РФ внес в Госдуму законопроект об усилении уголовной ответственности в сфере госзакупок. Документ есть в электронной базе данных нижней палаты парламента. Глава государства предложил дополнить Уголовный кодекс новыми статьями:

«Злоупотребления в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных или муниципальных нужд»

и «Подкуп работника контрактной службы, контрактного управляющего, члена комиссии по осуществлению закупок».

Также предусмотрена ответственность за

«провокацию подкупа в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных или муниципальных нужд»

Сейчас преступления, связанные с так называемыми откатами при госзакупках, квалифицируются по статьям о хищениях чужого имущества, злоупотреблениях полномочиями, о коммерческом подкупе, даче и получении взятки, говорится в пояснительной записке. Но ряд нарушений, связанных с целями осуществления

Ответственность

Что такое откат? УК РФ в ст. 204 трактует этот вид деяния как коммерческое преступление. И хотя он не подпадает под определение взятки, за него также грозит ответственность. Она может быть разной в зависимости от множества классифицирующих факторов:

1. При подкупе управленца, без наличия дополнительных классифицирующих признаков, виновному грозит штраф 400 тыс. руб. Либо это может быть сумма, превышающая в 5-20 раз сумму самого отката. Либо лишение свободы сроком до 2 лет.
2. Если будет признано, что подкуп был значительным и лицо обогатилось больше, чем на 25 тыс. руб., виновному грозит штраф 800 тыс. руб. либо эквивалент полученной суммы в 10-. 30-кратном размере. Либо лишение свободы на 3 года.
3. Если у преступления будут отягчающие обстоятельства, то наказание ужесточается. Под отягчающими обстоятельствами понимаются: действия, совершенные группой людей; факт вымогательства; действия, побуждающие к совершению преступления; размер незаконного обогащения — свыше 150 тыс. руб. Во всех указанных случаях наказание будет следующим: минимальный штраф 1,5 млн руб.; штраф в пределах от 20- до 50-кратного размера самого подкупа; максимальное наказание – 7 лет лишения свободы.
4. Если сумма отката составляет от 1 млн руб., то в качестве наказания для передающего лица предусмотрен штраф в 1,5 млн руб. (минимум) или 8 лет тюрьмы (максимум).
5. Управленец, принявший такой подкуп, также понесет ответственность. Минимальный штраф – 700 тыс. руб. Или штраф в пределах 10-. 40-кратной суммы отката. Либо лишение свободы до 3 лет.
6. Лицо, получившее подкуп в размере свыше 25 тыс. руб., может получить максимальный штраф в 1 млн руб. Или лишиться свободы на 5 лет.
7. Если управленец, берущий подкуп, действует в сговоре с другими людьми, а сумма отката больше 150 тыс. руб., то наказание будет еще более суровым – штраф 1 млн руб. и до 9 лет тюрьмы.
8. Откат в особо крупном размере (более 1 млн руб.) лицу, взявшему деньги, обернется штрафом в 2 млн руб. или лишением свободы до 12 лет (максимально).

Из всего вышеизложенного можно сделать вывод, что лицо, которое получает откат, всегда наказывается строже. И на это есть объективные причины. Действия человека, который передает деньги, затрагивают только подкупаемое лицо. Тогда как управленец, взявший откат, действует во вред своим подчиненным и интересам компании.

В каком случае можно избежать уголовной ответственности за «откаты»

Важно иметь в виду, что избежать уголовной ответственности можно при активном способствовании раскрытию преступления, либо если было вымогательство предмета подкупа, либо если гражданин сам сообщил о совершенном преступлении.

Напомним, что вопрос о введении наказания за откаты обсуждается уже давно. В июне 2017 года Институт экономической политики имени Егора Гайдара опубликовал исследование, в котором оценил объем нарушений при госзакупках как минимум в 2 трлн руб. в год.

По данным экспертов, более 60% закупок осуществляется с нарушениями, при этом по созданию неконкурентных условий для выполнения заказов лидирует федеральный уровень. Генпрокурор Юрий Чайка в 2017 году назвал борьбу с откатами «эффективной». А еще годом ранее предложил ввести уголовную ответственность за нарушения при госзакупках, раскрывать субподрядчиков в крупных заказах и проверять их на аффилированность и конфликт интересов.

Так, в частности, Генпрокуратура предложила расширить список должностей, которые могут создать такой конфликт, и чиновников, которые должны нести за него ответственность.

А в 2016 году Минтруд предложил установить дополнительные требования к участнику закупки, в том числе отсутствие дисквалификаций и судимости за некоторые экономические преступления. Министерство труда и социальной зашиты предлагало отлучать организации, которых уличили в откатах или взятках, от участия в госзакупках на два года.

Сделать наказание за откаты в госзакупках «максимальным» предлагала депутат «Единой России» Ирина Яровая. Она считала необходимым ввести уголовную ответственность за любые нарушения в сфере госзаказа вплоть до 20 лет лишения свободы. В 2013 году Верховный суд (ВС) предложил суммировать статьи, по которым должны судить недобросовестного участника госзакупок.

Получение кредита за откат.

Итак, откат — это любое вознаграждение сотрудника компании или работника органа власти — независимо от формы собственности, — получаемое им тайно за принятие выгодного для дающего откат решения или совершение аналогичного действия.

Причем сфера закупок традиционно считается в этом плане самым «хлебным местом» — будь то госзакупки, которые составляют около 35% расходной части национальных, федеральных и местных бюджетов, или коммерческие закупки какой-нибудь частной компании.

Взятка очень некрасивое слово, которое почему-то вызывает ассоциации с толстой пачкой меченых денег, наручниками и конфискации имущества. Слово тоже устаревает и потихоньку выводится носителями языка из повседневного обихода.