Понятие коммерческого подкупа и ответственность за него

Что такое коммерческий подкуп и какая за него может быть ответственность

Согласно статистическим данным, коммерческий подкуп составляет 7, 4% от всех преступлений. Данное правонарушение в первую очередь вредит государству и социальному обществу. Сотни миллиардов рублей – сумма материального ущерба, полученного ежегодно. Коррупция – серьезная проблема для нашего государства, поэтому необходимость в борьбе с ней возрастает.

Понятие подкупа

Коммерческим подкупом называется преступление, которое состоит в том, что одно лицо выполняет руководящие функции в коммерческой организации, а другое, желая побудить это лицо действовать в своих интересах, передает ему денежные средства или иные материальные блага (либо оказывает имущественные услуги).

Важными признаками здесь являются 2 обстоятельства:

1. Передача материальных ценностей, оказание услуг или иные действия осуществляются незаконно. Если управленец имеет законное право на получение этого имущества или прав на него, говорить о коммерческом подкупе нельзя.
2. Передача должна быть обусловлена действиями либо бездействием, которые управленец либо собирается совершить, либо уже совершил в интересах виновного. Таким образом, если управляющее лицо получило подарок безо всяких оснований, состава преступления формально не будет.

Кроме того, это преступление включает в себя не только передачу ценностей, но и получение их управляющим лицом.

Способы коммерческого подкупа

В коммерческой среде способы вознаграждения за содействие могут быть различными, но в целом не отличаются от тех, которые используются при обычной даче взяток. Итак, предметом коммерческого подкупа может выступать:

• определенная сумма средств в отечественной или иностранной валюте;
• ценные бумаги;
• имущественные активы (недвижимость, авто, ювелирные украшения);
• предоставление услуг по заниженным ценам;
• возмещение определенных личных затрат предпринимателя или того, кто представляет коммерческую организацию;
• списание кредита;
• погашение займа, который взял получатель мзды;
• отзыв судебного иска;
• дарение или продажа сырья, оборудования, иных активов по заниженным ценам;
• завышенная сумма гонорара.

Согласно закону предметом коммерческого подкупа не может выступать вещь, которая не подлежит имущественной оценке и имеет личный характер для сторон, например, фотографии, личная переписка.

Основные понятия

В правовой системе коммерческим подкупом принято именовать деяние, которое считается опасным для общества. Выражается оно в передаче либо в получении денежных средств или материальных ценностей, а также в оказании услуг. В этом процессе задействованы две стороны. Во-первых, лицо, которое получает ценности, и выполняет какие-то руководящие функции в коммерческой организации. Во-вторых, сторона, которая эти ценности передает с целью получения преференций.

У этого явления имеются два основных признака:

• Незаконный характер передачи ценностей и оказания услуг;
• Следствием подкупа должно стать какое-то действие (либо бездействие), которое получатель обязуется совершить в пользу лица, передающего.

Закон устанавливает, что в данном деянии имеется двойственный состав преступления: передача подкупа и его получения. Т.е. виновными могут быть признаны обе участвующие стороны.

К предметам данного правонарушения можно отнести:

• Передачу денежных средств в рублевом эквиваленте и в иностранной валюте, а также ценных бумаг;
• Передачу во владение ценного имущества (изделий из драгоценных металлов, автомобилей и пр.);
• Осуществление услуг безвозмездно или по явно заниженным расценкам;
• Списание задолженности по кредиту;
• Отзыв искового заявления из суда;
• Возмещение каких-то личных денежных или имущественных затрат;
• Выплата завышенных сумм гонораров для получателя подкупа или какого-то иного лица.

Таких способов незаконного вознаграждения может быть множество.

Объектом данного противоправного деяния считается управленческая деятельность той коммерческой организации, в которой трудится получатель подкупа. Также в качестве объекта можно расценивать нравственные устои общества и материальные интересы потерпевшей стороны.

В качестве субъекта выступает лицо, достигшее возраста наступления уголовной ответственности (в данном случае это – 16 лет). Законом определены следующие виды субъектов для данного правонарушения:

• Лицо (или группа лиц), которые могут извлечь выгоду из факта дачи подкупа.
• Лицо, получающее подкуп и осуществляющее управленческую деятельность.
• Лицо, которое дает подкуп.
• Лицо, которое выступает в качестве посредника при передаче подкупа.

Как отличить от взятки

Часто при определении коммерческого подкупа его путают с взяткой. У этих правонарушений, действительно, много общего. Это, прежде всего, предмет и мотив совершения. Но субъект и объект несколько разнится.

Соответственно в качестве объекта правонарушения в первом случае рассматриваются взаимоотношения заинтересованных лиц и государственной (муниципальной организации). А при подкупе – предпринимательская деятельность.

Отличие от взятки порождает и различия в мерах ответственности за данные противоправные деяния.

Главная Дальневосточный федеральный округ Амурская область

Федеральным законом от 03.07.2016 N 324-ФЗ в ст. 204 УК России добавлен ряд пунктов, уточняющих понятие коммерческого подкупа и ответственность за его совершение.

Коммерческим подкупом является незаконная передача лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой или иной организации, денег, ценных бумаг, иного имущества, а также незаконные оказание ему услуг имущественного характера, предоставление иных имущественных прав за совершение действий (бездействие) в интересах дающего или иных лиц, если указанные действия (бездействие) входят в служебные полномочия такого лица либо если оно в силу своего служебного положения может способствовать указанным действиям (бездействию).

Этим же законом в Кодекс введена новая ст. 204.1 УК России, предусматривающая ответственность за посредничество в коммерческом подкупе. Под таким деянием понимается непосредственная передача предмета коммерческого подкупа (незаконного вознаграждения) либо иное способствование в достижении или реализации соглашения о передаче и получении предмета коммерческого подкупа. Наказание за значительный размер может быть в виде штрафа или лишения свободы на срок до 2 лет.

В ст. 290 УК России изменилась ответственность за получение взятки. Теперь за такие действия предусмотрен штраф в размере от 200 тысяч до 1,5 миллионов рублей. Должностные лица иностранных или международных организаций заплатят больше — от 500 тысяч до 2 миллионов рублей.

Статьей 291 УК России теперь предусмотрена ответственность за дачу взятки, в том числе, когда взятка по указанию должностного лица передается иному физическому или юридическому лицу. Кроме того, введена новая ст. 291.2 УК России, определяющая мелкое взяточничество как уголовное преступление. В соответствии с ней получение взятки, дача взятки лично или через посредника в размере, не превышающем 10 тысяч рублей, наказываются штрафом в размере до 200 тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех месяцев, либо исправительными работами на срок до одного года, либо ограничением свободы на срок до двух лет, либо лишением свободы на срок до одного года.

В ст. 304 УК России появилась ответственность за провокацию взятки либо коммерческого подкупа в отношении иностранных должностных лиц и должностных лиц публичных международных организаций.

Подарок на уголовку: кого и как судят за «откаты»

За что и кому дают деньги

Коммерческий подкуп («откат») не нужно путать со взяткой. Обвиняемыми в первом случае выступают лишь сотрудники коммерческих фирм. А фигурантами дел о взяточничестве являются госслужащие и работники госкомпаний.

Хотя все эти преступления Верховный суд относит к одному виду – коррупционные составы (Постановление Пленума ВС от 9 июля 2013 года № 24 «О судебной практике по делам о взяточничестве и об иных коррупционных преступлениях»). Большое количество подобных преступлений совершают наемные руководители или финансовые директора предприятий, говорит партнер Феоктистов и партнеры Феоктистов и партнеры Федеральный рейтинг. группа Уголовное право × Руслан Долотов.

Одна из таких схем строится, когда продукцию закупают у конкретной организации. Коммерческие фирмы не обязаны приобретать товары через гостендеры, поэтому поставщики сами предлагают «откат», чтобы «наладить» взаимовыгодные отношения с заказчиком. Так, в Тамбове начальник отдела завода «Электроприбор» обеспечивал двух поставщиков постоянными заказами с предприятия, за что получал процент от каждой сделки. Его приговорили к штрафу в 500 000 руб.

– как средство конкурентной борьбы, где «подарок» обменивают на заключение выгодного договора (дело № 1-16/2020);

– чтобы установить приоритетные условия отгрузки товаров (дело № 1-178/2020);

– урегулировать проблемы с подписанием актов о приемке выполненных работ и обеспечить отсутствие претензий со стороны заказчика (дело № 1-61/2020).

Дела подобрал Алексей Сердюк из Князев и партнеры Князев и партнеры Федеральный рейтинг. группа Уголовное право × .

Еще один распространенный вариант, когда «откат» передают за подписание актов выполненных услуг, – если фактически там есть недостатки. Так, замгендиректора ООО «Центрстройинвест-2000» Алексей Милованов заплатил 630 000 руб. исполнительному директору АНО «Политехинжиниринг» Андрею Хацкевичу, чтобы тот подтвердил объем работ по реконструкции столичного Политехнического музея, выполненных строительной фирмой. Суд приговорил Хацкевича к трем годам лишения свободы в колонии, а Милованов отделался условным сроком (дело № 10-8015/2018).

Актуальна проблема с подкупом для предпринимателей, которые находятся в зависимом положении, уверяет Долотов. Речь идет о ситуации, когда директор крупного ТЦ предлагает арендатору выплачивать деньги, чтобы за ним сохранилось конкретное торговое место. На этом попался глава Лефортовского рынка в Москве Данила Держиев. Его приговорили к двум с половиной годам лишения свободы (дело № 10-4157/2013).

В крупных магазинах встречается и другая коррупционная схема. Чтобы разместить на полках свою продукцию, поставщики платят откаты владельцам или сотрудникам торговой сети, рассказывает советник Казаков и партнеры Казаков и партнеры Федеральный рейтинг. группа Антимонопольное право (включая споры) группа Банкротство (включая споры) группа Природные ресурсы/Энергетика группа Уголовное право 22 место По выручке на юриста (более 30 юристов) 22 место По количеству юристов 37 место По выручке Профайл компании × Алексей Ануфриенко. Три года назад за подобное преступление осудили главного технолога ТД «Перекресток» Ольгу Паринову. Она вместе со своим мужем вымогала у ООО «Компания «Кулинарные технологии» 36 млн руб., чтобы фирма могла поставлять свою продукцию на прилавки супермаркетов. Паринова получила пять с половиной лет колонии, а ее супруг на полгода меньше (дело № 01-0011/2017 (01-0744/2016)).

Подкупают и сотрудников службы безопасности, чтобы те закрыли глаза на коррупционные схемы в компании и вокруг нее, предупреждает Матвей Протасов. По словам управляющего партнера Большаков, Челышева и партнеры Большаков, Челышева и партнеры Федеральный рейтинг. группа Уголовное право Профайл компании × Артура Большакова, иногда сотрудники компаний не боятся получать ежемесячные незаконные вознаграждения переводами на счет: «Подтвердить факт подкупа в таких случаях значительно проще, даже если банковская карта принадлежит кому-то из родственников или близких». А сложнее всего будет доказать преступление, если злоумышленнику передают суммы наличными, утверждает Долотов.

Но «подарки» могут принимать и завуалированную форму, предупреждает адвокат Князев и партнеры Князев и партнеры Федеральный рейтинг. группа Уголовное право × Алексей Сердюк: «Начиная от предоставления кредита с заниженной процентной ставкой и заканчивая бесплатными турпутевками, строительством дач и ремонтом квартир».

Был случай, когда ко вновь назначенному гендиректору фирмы пришел «знакомиться» действующий подрядчик и принес с собой конверт с деньгами. Новый руководитель отказался их брать и посоветовал отдать в детдом. История повторялась несколько месяцев подряд. Через год, когда сумма стала уже внушительной, топ-менеджер дрогнул и сразу же был задержан сотрудниками ФСБ по подозрению в получении коммерческого подкупа.

Сергей Токарев, бывший следователь по особо важным делам СКР, старший партнер Q&A

Как наказывают

За подкуп наказывают не менее сурово, чем за взятки. По ст. 204 УК максимальный срок лишения свободы составляет 12 лет. В последние годы число приговоров по этому составу резко сократилось. Токарев и Протасов связывают такие изменения с законодательными новеллами, принятыми пять лет назад. Тогда топ-менеджеров госкомпаний приравняли к госслужащим и стали судить за «злоупотребление полномочиями» вместо подкупа. Еще одну возможную причину называет адвокат Забейда и партнеры Забейда и партнеры Федеральный рейтинг. группа Уголовное право × Николай Яшин: число таких дел могло снизиться, потому что в 2016 году появились отдельные составы («Посредничество в коммерческом подкупе» и «Мелкий коммерческий подкуп»), за которые раньше наказывали по ст. 204 УК.

Расследовать подобные дела всегда было сложно. Во-первых, возбуждать их можно лишь с согласия руководства компании, где работает получатель коммерческого подкупа, подчеркивает Долотов. Если факт передачи денег нарушает интересы третьих лиц, то дело могут инициировать и без одобрения топ-менеджмента фирмы, подчеркивает эксперт.

Зачастую такие уголовные дела возбуждают с нарушением процессуального порядка. Например, без заявления или согласия потерпевшего. Статус потерпевшего в некоторых случаях присваивается без всяких на то оснований в угоду интересам правоохранителей. Либо к участию в деле в качестве потерпевших формально привлекаются лица, интересы которых фактически не пострадали.

Дмитрий Солдаткин, управляющий партнер МКА «Солдаткин, Зеленая и Партнёры» (SZP Law) МКА «Солдаткин, Зеленая и Партнёры» (SZP Law) Федеральный рейтинг. группа Семейное и наследственное право группа Трудовое и миграционное право (включая споры) группа Уголовное право ×

Еще одна трудность в том, что обычно деньги передают тайно. Поэтому без «прослушек» или перехваченных переписок правоохранительным органам сложно доказывать эти составы, утверждает Большаков. Но в последнее время наметилась тенденция к снижению стандартов доказывания, поэтому следствие сейчас может опираться на одни свидетельские показания, констатирует Ануфриенко.

Когда нет состава и какая защита от необоснованных обвинений

Если деньги передают за действия, которые не входят в служебные полномочия получателя подкупа, или тот в силу своего служебного положения не может их совершить, то преступления не будет, объясняет Токарев. Аналогичным исходом закончится и провокация подкупа со стороны силовиков.

Довольно распространенный способ снизить размер наказания – добиться переквалификации подкупа в особо крупном размере (7–12 лет лишения свободы) на мошенничество в особо крупном размере (0–10 лет лишения свободы).

Тимур Хутов, партнер Коблев и партнеры Коблев и партнеры Федеральный рейтинг. группа Уголовное право ×

Чтобы обезопасить себя от обвинений по такому составу, Яшин советует сотруднику хранить не только свою должностную инструкцию, но и аналогичную бумагу о полномочиях непосредственных руководителей: «На тот случай, если документ неожиданно перепишут или он «пропадет».

На кого распространяется уголовная ответственность

Законом устанавливается уголовная ответственность как для работников заказчика, руководствующегося при закупках Законом N 44-ФЗ, так и для лиц, подкупающих таких работников в своих интересах.

К работникам заказчика, на которых распространяются изменения Уголовного кодекса РФ, отнесены:

• работники контрактной службы,
• контрактные управляющие,
• члены комиссии по осуществлению закупок,
• лица, осуществляющие приемку товаров, работ, услуг,
• иные уполномоченные лица, представляющие интересы заказчика в сфере закупок.

Ст. 200.4 УК РФ. Злоупотребления в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных или муниципальных нужд

Если работник (сотрудник контрактной службы или контрактный управляющий, член закупочной комиссии, лицо, принимающее товар /выполненные работы / оказанные услуги, уполномоченное лицо, представляющее интересы заказчика) из корыстной или иной личной заинтересованности и причинил крупный ущерб, то он наказывается:

• штрафом в размере до двухсот тысяч рублей или
• штрафом в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до восемнадцати месяцев, либо
• принудительными работами на срок до трех лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового, либо
• лишением свободы на срок до трех лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового.

Те же самые действия, совершенные по предварительному сговору или причинившие особо крупный ущерб, наказываются:

• штрафом в размере от двухсот тысяч до одного миллиона рублей или
• штрафом в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от шести месяцев до трех лет, либо
• принудительными работами на срок до пяти лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового, либо
• лишением свободы на срок до семи лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового.

Ст. 200.5 УК РФ. Подкуп работника контрактной службы, контрактного управляющего, члена комиссии по осуществлению закупок

Подкупом признается незаконная передача работникам заказчика или тому, кому они укажут, денег, ценных бумаг, иного имущества, незаконные оказание услуг имущественного характера, предоставление других имущественных прав за совершение действий (бездействия) в связи с закупкой по Закону № 44-ФЗ.

Подкуп работника контрактной службы, контрактного управляющего, члена комиссии по осуществлению закупок наказывается:

• штрафом от 300 до 500 тыс. руб. или
• штрафом в размере зарплаты или другого дохода осужденного за период от 6 мес. до трех лет, или
• исправительными работами на срок до двух лет, или
• принудительными работами на срок до трех лет со штрафом в размере до десятикратной суммы подкупа или без такового, или
• лишением свободы на срок до трех лет со штрафом в размере до десятикратной суммы подкупа или без такового.

Те же самые действия, совершенные по предварительному сговору или причинившие крупный ущерб, наказываются:

• штрафом в размере от 500 тысяч до 1 миллиона рублей или
• штрафом в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет, либо
• принудительными работами на срок до пяти лет со штрафом в размере до тридцатикратной суммы подкупа или без такового и с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до двух лет или без такового, либо
• лишением свободы на срок до семи лет со штрафом в размере до тридцатикратной суммы подкупа или без такового и с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до двух лет или без такового.

Те же самые действия, совершенные группой лиц по предварительному сговору и причинившие особо крупный ущерб, наказываются:

• штрафом в размере от одного миллиона до двух миллионов пятисот тысяч рублей или
• штрафом в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет, либо
• лишением свободы на срок до восьми лет со штрафом в размере до сорокакратной суммы подкупа или без такового и с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до пяти лет или без такового.

Обратим внимание, что лицо, совершившее подкуп, освобождается от уголовной ответственности, если оно активно способствовало раскрытию и (или) расследованию преступления, добровольно сообщило о его совершении в правоохранительные органы, либо в отношении этого лица имело место вымогательство предмета подкупа.

Кроме того, в этой же норме предусматривается и уголовная ответственность для работников заказчика за то, что они получили предмет подкупа.

За получение денег, других ценностей или услуг работником контрактной службы, контрактным управляющим или членом комиссии по закупкам положены:

• штраф в размере от четырехсот тысяч до одного миллиона рублей или
• штраф в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет, либо
• принудительные работы на срок до трех лет со штрафом в размере до двадцатикратной суммы подкупа или без такового и с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового, либо
• лишение свободы на срок до трех лет со штрафом в размере до двадцатикратной суммы подкупа или без такового и с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового.

Если те же деяния совершены группой лиц по предварительному сговору, сопряжены с вымогательством предмета подкупа, совершены в крупном размере, то они караются:

• штрафом в размере от одного миллиона до двух миллионов рублей или
• штрафом в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до пяти лет либо
• лишением свободы на срок до десяти лет со штрафом в размере до пятидесятикратной суммы подкупа или без такового и с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до пяти лет или без такового.

То же, но в особо крупном размере наказывается:

• штрафом в размере от двух миллионов до пяти миллионов рублей или
• штрафом в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от двух до пяти лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до семи лет или без такового либо
• лишением свободы на срок от семи до двенадцати лет со штрафом в размере до пятидесятикратной суммы подкупа или без такового и с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до семи лет или без такового.

Крупным размером подкупа признаются сумма денег, стоимость ценных бумаг, иного имущества, услуг имущественного характера, иных имущественных прав, превышающие сто пятьдесят тысяч рублей, особо крупным размером подкупа — превышающие один миллион рублей.